1. Introdução
A AXIS TECNOLOGIA E INTERMEDIAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA (“Axis Intermediações”) adota políticas rigorosas de conformidade e integridade. Esta Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT) tem como objetivo estabelecer práticas e diretrizes que assegurem o cumprimento das leis brasileiras, incluindo a Lei nº 9.613/1998, e das regulamentações do Banco Central do Brasil.
2. Objetivo
Esta política visa prevenir que a plataforma da Axis seja utilizada, direta ou indiretamente, para ocultar ou dissimular a origem ilícita de recursos, bem como evitar o uso do sistema financeiro para o financiamento de atividades terroristas.
3. Compromisso da Axis
- Adotar mecanismos de monitoramento e controle de operações suspeitas;
- Implementar políticas internas de conformidade alinhadas às normas legais vigentes;
- Promover treinamentos regulares para colaboradores sobre prevenção e identificação de irregularidades;
- Cooperar integralmente com autoridades competentes quando houver indícios de atividades ilícitas.
4. Conheça Seu Cliente (KYC)
A Axis realiza o processo de Conheça Seu Cliente (KYC) para validar a identidade e a legitimidade das partes envolvidas nas transações. Esse processo inclui:
- Coleta e validação de documentos de identificação e comprovação de endereço;
- Verificação de dados junto a fontes públicas e privadas;
- Análise do perfil de risco do cliente e da natureza de suas atividades;
- Revisões periódicas para garantir que os dados permaneçam atualizados.
5. Monitoramento de Transações
O sistema da Axis monitora transações continuamente para identificar padrões atípicos ou inconsistentes com o perfil do cliente, como:
- Movimentações acima da média habitual sem justificativa plausível;
- Operações fragmentadas (smurfing) destinadas a evitar controles;
- Transferências de recursos para ou de países considerados de alto risco;
- Movimentações financeiras incompatíveis com a atividade declarada.
6. Comunicação de Atividades Suspeitas
Quando identificadas transações suspeitas, a Axis poderá:
- Bloquear temporariamente as operações para análise interna;
- Reportar as ocorrências ao COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras);
- Encerrar a relação comercial com o usuário envolvido, conforme gravidade e evidências coletadas.
7. Treinamento e Conscientização
Todos os colaboradores com acesso a informações sensíveis recebem treinamento periódico sobre:
- Identificação de comportamentos e operações suspeitas;
- Procedimentos de reporte interno e externo;
- Boas práticas de governança, ética e compliance.
8. Proteção de Dados e Sigilo
As informações coletadas durante o processo de verificação são tratadas de forma sigilosa e utilizadas exclusivamente para fins de prevenção e controle de risco, em conformidade com a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD – Lei nº 13.709/2018).
9. Penalidades e Consequências
O descumprimento desta política ou a omissão de informações relevantes poderá resultar em:
- Suspensão ou encerramento da conta do usuário;
- Bloqueio preventivo de valores e análise de atividades;
- Comunicação às autoridades competentes e aplicação das medidas legais cabíveis.
10. Contato e Canal de Compliance
Para dúvidas, denúncias ou informações sobre esta política, entre em contato com o setor de Compliance:
- E-mail: compliance@axisintermediacoes.com.br
- WhatsApp: (28) 99904-2717
- Chat: disponível em nossa plataforma de atendimento
Última atualização: 13 de novembro de 2025